NG南宫娱乐· NG南宫28官方网站· APP下载北京分公司收警示函 中山证券8个月4收监管措施
2026-04-08
安徽证监局2025年8月4日发布关于对中山证券有限责任公司合肥分公司采取责令改正措施的决定、2025年8月8日发布关于对黄莉采取监管谈话措施的决定。经查,中山证券有限责任公司合肥分公司存在违规委托第三方进行投资者招揽活动、从业人员管理不到位的问题,违反了《证券经纪业务管理办法》(证监会令第204号)第八条第(七)项、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第三条的规定。黄莉作为中山证券有限责任公司合肥分公司负责人,对此负有直接管理责任。根据《证券经纪业务管理办法》第四十三条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定,安徽证监局决定对中山证券有限责任公司合肥分公司采取责令改正的行政监管措施;对黄莉采取监管谈话的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。
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